财经快讯
2020年01月14日 下午09:22:0028阅读

投资咨询业务违规 容维公司河南分公司遭暂停新增客户半年处分

  河南证监局日前公布了一则行政监管措施决定书,指出黑龙江省容维证券数据程序化有限公司(简称“容维公司”)河南分公司在开展证券投资咨询业务中存在以下问题:未取得证券投资咨询执业资格的员工对外提供投资建议;向客户提供投资建议时,未向客户说明依据的研究报告发布人和发布日期;未对证券投资顾问业务推广环节实行留痕管理。

  上述问题违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第七条、第十八条、第二十八条的规定。依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,河南证监局决定,对容维公司河南分公司采取以下监督管理措施:

  一、责令容维公司河南分公司立即停止上述违规行为,并予以改正;

  二、责令容维公司河南分公司自收到决定书之日起暂停新增证券投资咨询业务客户6个月。

(文章来源:中国证券网)

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